火山导读：
SCR备案的法律依据：必须履行的法定义务
香港《公司条例》（第622章）自2018年3月1日起新增第16部“重要控制人登记册”条款，明确要求所有在香港注册的本地公司（包括私人公司、公众公司，但上市公司除外）必须设立并维护“重要控制人登记册”，记录公司的“重要控制人”信息，并指定一名“指定代表”负责接收相关查询。
核心目的：通过识别公司的实际控制人，增强企业透明度，打击洗钱、恐怖融资等非法行为，符合国际反洗钱（AML）和反恐怖融资（CFT）标准。
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什么是“重要控制人”？哪些主体需要备案？
“重要控制人”的定义
指直接或间接对公司拥有“重大控制权”的自然人或法律实体，具体包括：
- 自然人：直接或间接持有公司25%以上股份、25%以上投票权，或有权任命/罢免董事会多数成员，或对公司经营有重大影响力的人。
- 法律实体：如母公司、信托、合伙企业等，若满足上述控制权条件，也需被识别为“重要控制人”（但最终需追溯到背后的自然人控制人）。
公司的备案义务
- 设立登记册：公司需在注册地址或指定地点（如秘书公司）存放“SCR登记册”，记录所有重要控制人的身份信息（姓名、地址、持股比例等）。
- 指定代表：需指定一名“指定代表”（可为公司董事、秘书或授权第三方），负责接收监管机构（如公司注册处、警方）对SCR登记册的查询。
- 主动识别与更新：公司需主动识别重要控制人（即使暂时没有，也需声明“无重要控制人”），并在控制人变动后15日内更新登记册。
未做SCR备案的法律后果：最高监禁+高额罚款
根据《公司条例》第622章，未履行SCR备案义务属于严重违法行为，责任主体（公司、董事、秘书）将面临：
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- 罚款
- 首次违规：最高罚款50,000港元；
- 持续违规：每日额外罚款1,000港元，直至完成备案。
- 刑事责任
- 若故意隐瞒、提供虚假信息或未及时更新，董事等责任人可能被追究刑事责任，最高可处监禁2年及罚款100,000港元。
- 公司信誉风险
未备案可能导致公司银行账户被冻结、业务合作受限，甚至被香港公司注册处列入“异常名单”，影响公司正常运营。
常见误区澄清
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“我的公司没有实际控制人，是否无需备案？”
否，即使公司暂时没有重要控制人，也需在SCR登记册中声明“无重要控制人”，并由指定代表确认，不能完全不备案。![]()
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“SCR信息会公开吗？是否涉及隐私泄露？”
SCR登记册不对公众公开，仅香港执法机构（如警方、海关）、监管机构（如公司注册处、证监会）在调查洗钱、恐怖融资等违法活动时可依法查阅，隐私受法律保护。 -
“上市公司是否需要备案？”
上市公司及受监管实体（如银行、保险公司）通常已通过其他监管渠道披露控制人信息，可豁免SCR备案，但需遵守对应行业的监管要求（如联交所《上市规则》）。
SCR备案流程（简要）
- 识别重要控制人：通过股权结构、实际控制权追溯，确定需备案的自然人和法律实体。
- 收集文件：获取控制人的身份证明（如护照、身份证）、地址证明（如水电气账单）、持股证明等。
- 制作登记册：将信息录入SCR登记册，存放于指定地点。
- 指定代表：确认指定代表身份（需为香港居民或持牌机构），并向公司注册处报备（部分秘书公司可协助完成）。
注册香港公司后，SCR备案是法定强制义务，不存在“可以不做”的情况，无论公司规模大小、是否实际经营，均需在成立后尽快完成备案，并持续维护登记册的准确性，建议通过专业秘书公司协助处理（多数秘书服务已包含SCR备案），避免因疏忽导致法律风险。
如需进一步了解具体操作,可咨询香港公司注册处或持牌秘书服务机构。